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公告]美的集团:中金财富美的集团全球合伙人第

发布时间: 2019-10-09

  本人/本单位作为符合法律法规及中国证券监督管理委员会规定的单一资产管理计划合格

  投资者(即个人投资者具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300

  万元人民币,家庭金融资产不低于500万元人民币,或者近3年本人年均收入不低于40万元人民币;

  法人单位投资者最近1年末净资产不低于1000万元人民币;或为监管机构认可的其他合格投资

  者),具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资资金和财产来源符合法律、行政法规的规定,

  资金和财产用途合法,符合有关反洗钱法律、法规的要求。本人/本单位承诺如实向贵公司披露

  投资资金和财产来源,并同意向贵公司提供与资金和财产来源、个人及家庭金融资产、负债等情

  本人所投资金为个人自有资金,没有使用筹集的他人资金参与单一资产管理计划,没有使用

  本单位所投资金为自有资金,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资,不存在非

  法汇集他人资金投资的情形。如本单位以合法募集的资产管理产品投资的,本单位将向贵公司提

  供合法筹集资金的证明文件;本单位以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于单一资

  产管理计划的,本单位承诺实际投资者不存在任何形式的资产管理产品,除公募资产管理产品外,

  实际投资者符合法律法规、监管机构规定的合格投资者标准,最终资金来源符合法律、行政法规

  的规定,本单位将向贵公司充分披露实际投资者和最终资金来源,配合管理人的核查验证工作。

  贵公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源及用途及合法性

  本人/本单位满足中国证券监督管理委员会关于投资者适当性管理的规定。贵公司根据法律

  法规、行业自律规则的各项要求对本人/本单位进行适当性评估,本人/本单位有义务提供真实、

  完整、有效的证明材料,通过贵公司评估后方购买相关产品。贵公司的评价结果不构成对本人/

  本单位的投资建议,不构成对本人/本单位的获利保证。本人/本单位不得以不符合适当性标准为

  本人/本单位在参与贵公司发起设立的单一资产管理计划的投资过程中将严格遵守上述承

  诺,并确保上述承诺在投资单一资产管理计划的期间持续有效,如相关情况变化时将及时告知贵

  公司,如本人/本单位违反上述承诺,贵公司有权根据法律法规、行业自律规则做出相关处理,

  本人/本单位将予以配合并承担相关后果和损失,因本人/本单位违反上述承诺所产生的一切责任

  为规范中金财富美的集团全球合伙人第五期员工持股计划单一资产管理计划(以下简称“资产管理计

  划”或“本单一计划”或“本计划”)运作,明确《中金财富美的集团全球合伙人第五期员工持股计划单

  一资产管理计划资产管理合同》(以下简称“资产管理合同”或“本合同”)当事人的权利与义务,依照

  《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和

  国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以

  下简称“《指导意见》”)、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、

  《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下简称“《运作规定》”)、《单一资产管理

  计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》等法律法规、中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资

  基金业协会等相关自律组织的有关规定,投资者、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用、公平原则的基

  础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件,当事人按照《管理办法》、《运作

  规定》、《中金财富美的集团全球合伙人第五期员工持股计划单一资产管理计划说明书》(以下简称“《计

  划说明书》”或“《说明书》”)、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  管理人应对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算等行为向基金业协会进行备案,并抄报中

  国证监会相关派出机构。基金业协会接受资产管理计划备案不能免除管理人按照规定真实、准确、完整、

  及时地披露产品信息的法律责任,也不代表基金业协会对资产管理计划的合规性、投资价值及投资风险做

  出保证和判断。投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

  在本合同及《计划说明书》中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:

  1、管理人在签订本合同前充分向投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,并充

  2、管理人已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对投资者的财务状况进行了充分评

  3、管理人按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产,不保证委托财

  产一定盈利,也不保证最低收益或本金不受损失,以及限定投资损失金额或者比例。

  1、托管人按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产,履行信义义务以

  及本合同约定的其他义务。托管人具备为本单一计划提供托管服务的资质和内部授权。

  2、根据法律法规、中国证监会及基金业协会的规定和资产管理合同的约定,对管理人的投资或清算指

  3、在管理人发生异常且无法履行管理职能时,依照法律法规及合同约定履行受托职责,维护投资者权

  4、托管人仅根据法律法规或协议明确约定的投资范围、投资限制、委托人或管理人书面提供的关联方

  名单(若有)等内容进行投资监督,对投资策略及其他合规性问题不承担任何形式的责任。

  1、投资者声明其符合《运作规定》合格投资者的要求,且不是管理人的董事、监事、从业人员及其配

  2、投资者承诺以真实身份参与资产管理计划,保证其向管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资

  限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何虚假陈述、重大遗

  3、投资者声明其投资资产管理计划的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产,保证财产的来源及用

  途符合国家有关规定,未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理计划;不存在非法汇集他

  人资金投资的情形;本合同项下委托资产来源于标的公司计提的持股计划专项基金,符合法律法规、监管

  机构和员工持股计划的相关规定,并可用于投资本合同项下标的股票,不存在任何可能妨碍管理人对委托

  资产进行管理运作的情形;投资者签署和履行本合同系其真实意思表示,保证其有完全及合法的授权委托

  管理人和托管人进行投资管理和托管业务,该等委托不会为任何其他第三方所质疑,且投资事项符合法律

  法规、员工持股计划的规定及业务决策程序的要求。本合同投资范围及各项投资限制的约定符合对投资者

  及员工持股计划所适用的法律法规、相关监管机构的规定及其内部管理制度,并已取得所有必要的资格、

  批准、许可、备案或者登记等,且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件,没有任何其他限制

  4、投资者声明已听取了管理人对其业务资格的披露和对相关业务规则和合同的讲解,投资者已充分理

  解本合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资资产管理计划及其投资品种的风险收益特

  征,了解资产管理计划聘任投资顾问(如有)及其职责有关情况,已经阅读并充分理解风险揭示书的相关

  内容,知晓管理人、托管人及相关机构不应对资产管理计划的收益状况或本金不受损失做出任何承诺,了

  5、如投资者是以合伙企业、契约型资产管理产品直接或者间接投资于本计划的,投资者保证合伙企业、

  资产管理产品设立和运作符合法律法规和监管机构的规定以及合伙协议、资产管理合同等相关法律文件的

  约定,并已按照法律法规和监管机构的规定办理了登记或备案手续;投资者承诺该合伙企业、契约型资产

  管理产品的所有投资者均非资产管理产品且未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资,投资本单一

  计划不存在违反监管要求的产品嵌套、或以投资本单一计划规避投资范围、杠杆约束等监管要求等违规行

  为;投资者已根据监管机构的要求对其投资者履行了投资者适当性管理、反洗钱调查及非居民金融账户尽

  职调查等义务,投资者承诺其实际投资者符合法律法规、监管机构规定的合格投资者标准,最终资金来源

  符合法律法规的相关规定;投资者保证向管理人充分披露其实际投资者和最终资金来源,配合管理人的核

  查验证工作;投资者将合伙企业、契约型资产管理产品资金用于投资本计划及其项下投资品种符合其适用

  的法律法规和监管机构的规定以及相关法律文件的约定;投资者保证其与资金提供方的合同关系合法有效,

  若因投资者做出的委托及其内容直接或者间接引起投资者与其资金提供方发生纠纷或者引起政府监管机构

  投资者保证投资者及其关联方、代理人在任何资金募集文件、合同或推介文件以及向其客户做出的任何

  书面或口头说明中,涉及本合同及其项下交易、管理人和/或其关联方的内容均真实、准确、完整,不存在

  任何重大遗漏或误导性陈述,投资者及其关联方、代理人在其任何产品名称、募集文件、合同或推介文件

  中使用管理人和/或其关联方的名称、简称或logo时,应取得管理人的事先书面同意。

  6、投资者已详细深入了解相关权利及义务、所投资品种的风险收益特征及产品的相关信息、业务规则、

  业务风险;听取了管理人的适当性匹配意见,并对自身的风险承受能力、投资期限、投资品种等要素进行

  评估;投资者确认有能力识别、评估并承担将委托财产投资于本计划及其项下投资品种的风险,系独立、

  自主、审慎做出投资本计划的决策,自愿独立承担投资风险。投资者知悉并确认,管理人的信息告知、规

  则讲解、风险揭示、适当性匹配意见不会降低产品的固有风险,不表明管理人对产品的风险和收益做出实

  7、鉴于投资者委托管理人按照本合同约定将委托财产用于投资本合同第八节所述之投资标的,投资者

  声明并保证其将委托财产委托本计划用于投资该投资标的符合中国、投资所在地以及有权对投资行为进行

  监管的国家或地区的法律法规和有关监管机构的规定,不会通过本计划开展违法投资交易活动,并已为将

  委托财产用于本计划下的投资标的取得所有必要的授权、资格、许可、批准或备案等;投资者有能力评估

  通过本计划投资于该等投资标的的收益和风险,对投资标的的运作市场、运作规则、相关风险以及该等风

  险可能引起的后果和损失有充分清晰的认知和理解,并不依赖于管理人的讲解和判断,投资者自行承担委

  8、员工持股计划及其设立过程合法合规,已充分征求员工意见并已取得参与员工的认可,已按照相关

  姓名/名称:美的集团股份有限公司(代表核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第

  (4)按照法律法规及本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料;

  (2)接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,及时、全面、准确地向

  管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况,如实提供资金

  来源、金融资产、收入及负债情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,签署《投资者承诺函》及其他

  合格投资者相关文件;前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知管理人;

  (3)除公募资产管理产品外,以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的,

  (4)认真阅读并签署风险揭示书,主动了解所投资品种的风险收益特征;确认有能力识别、评估并承

  担投资于资产管理计划及其项下投资品种的各项风险,对资产管理计划投资品种的交易结构、运作市场、

  运作规则、相关风险以及该等风险可能引起的后果和损失有充分清晰的认知和理解;

  (5)按照资产管理合同的约定支付资产管理计划的管理费、业绩报酬(如有)、托管费、外包服务费

  (如有)、投资顾问费(如有)、审计费及税费等合理费用,退还因管理人、托管人或其他方差错而获得的

  (6)按照资产管理合同的约定,将委托财产及时、足额交付管理人和托管人分别进行投资管理和资产

  托管,以委托财产为限依法承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任;除依据资产管理合同约定提取委

  (7)以真实身份参与资产管理计划,向管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件,配合管

  理人完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查、反洗钱等监管规定的工作;按照要求签

  署、提交声明、告知书等相关文件;保证其向管理人提供的信息和资料真实、完整、准确、合法,不存在

  任何虚假陈述、重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知管理人;

  (9)不得从事任何有损资产管理计划、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活

  (10)保守商业秘密,不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等;不得利用资产管理计划相关信

  (11)保证其享有签署包括本合同在内的资产管理计划相关文件的权利,并就签署行为已履行必要的批

  准或授权手续,且签署和履行上述文件不会违反任何对其有约束力的法律法规、公司章程、合同协议的约

  (12)保证其所做出的全部声明、保证与承诺在投资资产管理计划期间持续有效,如相关情况出现变化

  需及时告知管理人,管理人有权根据法律法规、行业自律规则做出相关处理,投资者将予以配合并承担相

  (13)投资者应事先向管理人、托管人提供书面授权文件(格式见附件一),内容包括有权对业务进行

  确认的人员的名单、预留印鉴及被授权人的签字样本,注明被授权人相应的权限,并规定投资者/管理委

  员会向管理人、托管人发送书面同意书时管理人、托管人确认有权发送人员身份的方法。书面授权文件应

  加盖投资者公章并由法定代表人或其授权代表及管理委员会全体成员签字,如管理委员会成员变更,投资

  者应向管理人、托管人提供员工持股计划持有人会议决议并更新书面授权文件,未及时更新书面授权文件

  (14)向管理人和托管人书面告知投资者的关联证券名单(如有)或其他禁止交易的证券名单(如有),

  (15)授权并协助管理人办理专用账户的开立、使用和注销等手续,授权并协助托管人办理托管账户的

  开立、使用和注销等手续,并不得将前述账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用;

  (16)保证其参与单一资产管理业务并将委托资产用于投资本合同项下标的股票符合法律法规和相关监

  管机构以及员工持股计划的规定,保证其已获必要和充分的授权与批准将委托资产用于投资标的股票;

  (17)及时、准确向管理人书面告知或应管理人要求书面确认法律法规、监管机构及员工持股计划规定

  不得买卖股票的时点,以及法定锁定期及归属锁定期(如适用)等限制性规定,不得利用员工持股计划及

  本合同从事内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为,投资者/管理委员会不利用所掌握的内幕信息向管理

  (18)保证投资者或管理委员会向管理人发出的书面通知(包括但不限于书面告知、确认、追加申请、

  提取申请等)符合中国法律法规、监管机构及员工持股计划的规定,已按照中国及投资所在地法律法规、

  监管机构及员工持股计划的规定获得合法有效的授权,不存在中国及投资所在地违反法律法规、监管机构

  及员工持股计划关于信息敏感期、股票交易锁定期不得买卖股票等规定的情形,不存在违反上市公司股东、

  董监高减持股份的规定的情形,也不存在中国及投资所在地法律法规、监管机构及员工持股计划所禁止的

  其他情形(包括但不限于为自身或他人谋取不正当利益,从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当

  证券投资交易活动等);投资者违反本条约定的,需承担本计划项下交易违反中国及投资所在地法律法规、

  (19)按照法律法规、监管机构及员工持股计划的相关规定自行办理员工持股计划的参与、股份权益的

  归属及处置、信息披露等相关事宜;如参与员工就员工持股计划提出任何主张或提起诉讼、仲裁等争议解

  决程序,投资者应负责与相关方协商或通过诉讼或仲裁等方式解决,费用由投资者承担;管理人根据本合

  同约定管理委托资产,投资者应确保参与员工不会依据员工持股计划或本合同或任何相关事由,向管理人

  提出任何主张(包括提起诉讼、仲裁等争议解决程序);如果参加员工向管理人提出任何主张,投资者应负

  责协调解决,并对管理人由此产生的任何费用(包括合理的律师费用和诉讼、仲裁费用)和遭受的相应损

  (21)投资者应自行关注和监控本计划所持有的股票是否存在减持限制等处置限制(包括但不限于员工

  持股计划与员工是否构成一致行动关系等),履行相应的信息披露义务并及时告知管理人;如因上述限制导

  (22)员工持股计划管理办法(如有)的制定或修订如涉及管理人或托管人的权利义务以及本合同的履

  (1)按照资产管理合同约定,独立管理和运用资产管理计划财产,以管理人的名义,代表资产管理计

  (2)按照本合同约定,及时、足额获得管理人管理费用、业绩报酬(如有)等费用;

  (3)按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利,投资者需予以配

  (4)根据资产管理合同及其他有关规定,监督托管人,对于托管人违反资产管理合同或有关法律法规

  规定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的,应当及时采取措施制止,并报告中国证

  (5)自行提供或者委托经中国证监会、基金业协会认定的服务机构为资产管理计划提供估值与核算、

  (6)以管理人的名义,代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利;

  (7)按照投资者适当性管理、反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查等相关法规、监管规定和内

  部制度要求,对投资者进行尽职调查、审核,要求基金投资者签署、提交声明、告知书等相关文件;

  (8)如委托财产投资出现投资标的到期无法变现、交易对手违约或其他任何争议、纠纷,管理人有权

  聘请律师事务所进行处理,处理前述事项的相关费用由资产管理计划委托财产承担;

  (9)如因投资者或管理委员会未及时履行本合同约定的告知义务或发送的追加、提取申请导致委托资

  产投资于本合同项下标的股票违反法律法规、相关监管机构的规定或命令或员工持股计划相关规定,或被

  相关监管机构要求停止执行,管理人有权停止投资、单方提前终止本合同并要求投资者赔偿因此给管理人

  (3)按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用资产管理计划财产;

  (6)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作资产管理

  (7)建立健全的内部管理制度,保证本资产管理计划财产与其管理的其他资产管理计划财产、管理人

  的固有财产相互独立,对所管理的不同财产分别管理,分别记账,分别投资;聘请投资顾问(如有)的,

  (8)除依据法律法规、资产管理合同及其他有关规定外,不得为管理人及任何第三人谋取利益,不得

  (9)保守商业秘密,不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等,依法依规提供信息的除外;

  (10)公平对待所管理的不同财产,不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动;

  (11)除规定情形或符合规定条件外,不得为管理人、托管人及其关联方提供融资;

  (13)以管理人的名义,代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为,管理人因行使上述权利

  (14)如投向非标准化资产,则对非标准化资产和相关交易主体进行充分的尽职调查,形成书面工作底

  (15)按照资产管理合同约定负责单一资产管理计划会计核算并编制财务会计报告;

  (17)根据法律法规与资产管理合同的规定,编制向投资者披露的单一计划季度、年度等定期报告,向

  (19)按照法律、行政法规和中国证监会的规定,保存资产管理计划的会计账册,妥善保存有关的合同、

  协议、交易记录等文件、资料和数据,保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于20年;

  (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会相关派出机构、基金业协会

  传线)按照资产管理合同约定,依法保管资产管理计划财产,办理资金收付事项,非依法律规定、行政

  法规或中国证监会有关规定或合同约定,不得擅自动用或处分资产管理计划财产;

  (3)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。

  (2)除依据法律法规规定和资产管理合同的约定外,不得为托管人及任何第三人谋取利益,不得委托

  (3)对所托管的不同财产分别设置账户,确保资产管理计划财产的完整与独立;

  (4)公平对待所托管的不同财产,不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动;

  (7)根据相关法律法规和资产管理合同约定,复核管理人编制的资产管理计划财产的定期报告,并出

  (8)编制托管季度、年度报告,并向基金业协会备案,抄报中国证监会相关派出机构;

  (9)按照法律法规要求和资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  (10)保守商业秘密,除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外,不得向他人泄露;

  (11)根据法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册,妥善保存有关的合同、

  协议、交易记录等文件资料,保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于20年;

  (12)监督管理人的投资运作,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定

  或资产管理合同约定的,应当拒绝执行,立即通知管理人并及时报告中国证监会相关派出机构和基金业协

  (13)投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定资产时,准确、合理界定安全保管资产管理计划

  (14)向管理人提供托管人关联方名单、托管人及托管人关联方发行或者承销期内承销的证券名单,并

  (15)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会相关派出机构、基金业协会

  (一)名称:中金财富美的集团全球合伙人第五期员工持股计划单一资产管理计划

  (三)本计划不属于基金中基金资产管理计划(FOF)/管理人中管理人资产管理计划(MOM)

  按照法律法规、监管机构以及员工持股计划的规定,最大限度的实现员工持股计划的目的。

  (1)权益类资产:指员工持股计划约定的美的集团股份有限公司股票(股票代码:【000333.SZ】,以下

  (1)权益类资产:指员工持股计划约定的美的集团股份有限公司股票(股票代码:【000333.SZ】,以下

  本计划管理人评定的风险等级为【R3】,适合风险承受能力为【C3及以上(稳健型、积极型、激进型)】

  本计划管理期限为【10】年,自计划成立日起算,管理人有权根据本合同的约定决定提前终止本计划,

  本计划最低初始规模不低于【1000】万元的现金资产或价值不低于【1000】万元的非现金资产。

  资产管理计划成立的条件为:投资者移交的初始委托财产金额或价值达到本合同约定的最低初始规模要

  求。在受托资产入账后,管理人以发出《产品成立通知书》(附件四)的形式书面通知投资者资产管理计划

  成立,管理人发出《产品成立通知书》的当日作为本计划成立日,也即委托财产运作起始日。

  管理人应在资产管理计划成立起5个工作日内报基金业协会备案,抄报中国证监会相关派出机构。资产

  在资产管理计划成立后备案完成前,不得开展投资活动,以现金管理为目的,投资于银行活期存款的除

  1.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担责任,投资者以其出资为限对资产管理计划财

  2. 资产管理计划财产独立于管理人和托管人的固有财产,并独立于管理人管理的和托管人托管的其他

  3.管理人、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计

  4.管理人、托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。管理人、托

  管人以其自有财产承担法律责任,其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。管理人、托

  管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产不属于其清算财

  5. 资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理

  计划财产本身承担的债务,管理人、托管人不得主张其债权人对委托财产强制执行。上述债权人对单一计

  划财产主张权利时,管理人、托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性,采取合理措施并及时通知投

  托管人按照规定开立资产管理计划财产的托管账户及其他投资所需账户,投资者和管理人应给予必要的

  配合,并提供所需资料。与资产管理计划投资运作有关的其他账户由管理人与托管人协商后办理。

  投资者委托托管人按照规定为委托资产开立专门用于清算交收的托管账户。投资者和管理人应当在开户

  过程中给予必要的配合,并提供所需资料。托管账户开立后1个工作日内,托管人应将账户相关信息书面

  a.委托资产专用银行托管账户的预留印鉴由资产托管人制作、保管和使用,托管账户的预留印鉴为托管

  业务专用章和监管名章各一枚,开立的托管账户应遵循《单位银行结算账户管理协议》规定;

  c.银行托管账户不得透支、不得取现,保管期间投资者、管理人、托管人三方均不得采取任何使该账户

  d.在保管期间,投资者授权托管人对银行托管专户全权控制和管理,未经托管人书面同意,托管人、管

  理人不得自行采取使得银行托管专户、该专户的预留印鉴等无效的行为,否则托管人有权拒绝执行相关指

  投资者和管理人根据相关规定为本计划开立专用证券账户。专用证券账户仅供本计划使用,不得转托管

  或转指定,中国证监会另有规定的除外。投资者、管理人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其

  管理人为投资者开设证券交易资金账户,该账户专用于委托资产沪、深交易所场内交易的资金清算;该

  账户与托管账户建立唯一的对应关系,托管账户为收款账户,未经托管人书面同意不得更改;证券交易资

  金账户的资金取款密码由托管人保管和使用;证券交易资金账户与托管账户之间的资金划拨只能通过第三

  委托资产投资定期存款在存款机构开立的银行账户,包括实体或虚拟账户,其预留印鉴必须有一枚托

  管人监督印章。本着便于计划资产的安全保管和日常监督核查的原则,存款行应尽量选择托管人经办行所

  在地的分支机构。对于任何的定期存款投资,管理人都必须和存款机构签订定期存款协议,约定双方的权

  利和义务,该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书(或存单)不得以任何

  方式被质押,并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户(明确户名、

  开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款,托管人有权拒绝定期存

  款投资的划款指令。在取得存款证实书(或存单)后,托管人保管证实书(或存单)正本。管理人应该在

  合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜,若管理人提前支取或部分提前支取定期存款,若产生息差

  (即本计划资产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),该息差的处理方法由管理人和托管

  因业务需要开立其他专用账户的,管理人和托管人应依照法律法规的规定,并遵守上述关于账户开设、

  使用的规定予以办理。该等账户的开立和管理应符合法律法规的规定,并且仅限于满足开展本单一资产管

  1、委托财产相关账户开立完毕后,投资者应按照本合同约定及时、足额移交初始委托财产:

  如初始委托财产中有现金财产,投资者应在托管账户开立完毕后及时将现金财产足额划拨至托管账户,

  并向管理人和托管人发送《投资者资产交付/追加通知书》(附件五),托管人应于委托财产托管账户收到初

  始委托财产的当日向投资者及管理人发送《委托财产到账通知书》(附件二)。管理人应在收到该通知书的

  当日(最迟不晚于下一工作日)向投资者及托管人发出《产品成立通知书》,管理人发出《产品成立通知书》

  如初始委托财产中有证券财产,投资者将证券财产划转至证券账户后,有权授权管理委员会向管理人和

  托管人发送《投资者资产交付/追加通知书》(附件五),证券资产金额按管理人收到《投资者资产交付/追

  加通知书》前一日的收盘价计算(当日无交易的,以最近一日收盘价计算)。托管人在托管账户收到现金形

  式初始委托财产(如有)和/或管理人出具的《证券财产到账通知》(附件三)及中登公司出具的划转文件

  复印件或原件(如有)的当日,向投资者及管理人发送《委托财产到账通知书》(附件二)。管理人应在收

  到该通知书的当日(最迟不晚于下一工作日)确认签收该通知书,并向投资者及托管人发出《产品成立通

  知书》,管理人发出《产品成立通知书》的当日作为本计划成立日,也即委托财产运作起始日。

  2、初始委托财产可以为货币资金,或者投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融财

  产。初始委托财产价值不得低于1000万元人民币。证券财产的价值应当以管理人出具的《证券财产到账通

  知》(附件三)所示的非现金财产期初余额确认,证券资产金额按管理人收到《投资者资产交付/追加通知

  初始委托资产份额=初始委托资产金额/委托资产初始单位净值(即1.0000元/份)

  初始委托资产份额计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此产生的误差计入委托资产。

  在本合同有效期内,经管理人事先同意,投资者有权授权管理委员会以《委托资产交付/追加通知书》(附

  件五)的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续。管理人、托管人应按照本合

  追加财产在到账当日计入委托财产并开始运作。委托财产以证券资产追加,金额以管理人收到《投资者

  资产交付/追加通知书》前一日的收盘价计算(当日无交易的,以最近一日收盘价计算)。

  管理人将不承担由于投资者或管理委员会通知不及时而使其无法及时调整投资策略所可能造成的投资

  在本合同有效期内,如果按本合同约定支付管理费、托管费、管理人业绩报酬、增值税等相关费用之目

  的需要追加委托资产的,管理人将按照支付相关费用的需要向委托人发出《委托资产追加管理人通知书》(附

  件十),委托人应当根据管理人追加委托资产通知指定的期限和金额提交追加资产书面申请并及时、足额划

  拨追加委托资产。如委托人未及时足额追加委托资产导致无法支付本计划承担的相关费用(包括但不限于

  管理费、托管费、税费等),管理人有权自行变现部分委托资产以支付相关费用,由此给委托资产造成的损

  失管理人不承担任何责任。因委托人未及时足额追加委托资产导致管理人遭受损失或管理人为本计划垫付

  资金的,管理人有权自行优先从委托资产中扣除相应的损失金额或垫付金额,委托资产不足补偿部分,由

  1、本合同存续期内,在不违反相关法律法规和监管规定和员工持股计划规定,且满足本合同约定的条

  件的情况下,投资者可以提取委托财产。为避免疑问,在任何情况下,投资者提取总金额均不得超过本计

  划委托财产净值,投资者申请提取总金额超过本计划委托财产净值的部分,管理人有权不予确认或拒绝支

  付。投资者提取委托资产时,应授权管理委员会至少提前3个交易日(T-3日)向管理人发送《委托资产提

  取及变现申请书》(附件六-1)申请提取资产,管理人收到投资者的《委托资产提取及变现申请书》后做好

  变现准备,但并不表示管理人已接受投资者的资产提取申请。如根据当时市场情况,无法按照《委托资产

  提取及变现申请书》中投资者认可的规模或价格区间变现的,管理人将不对委托资产进行变现操作且不承

  担相关责任,但应及时通知投资者,投资者/管理委员会应另行出具《委托资产提取及变现申请书》确定相

  履行上述约定后,投资者可于T+2日进行委托资产提取,可供提取的委托资产金额仅限于本计划托管账

  户内的现金资产扣减各项应付费用、税款以及管理人根据本计划约定进行投资运作后产生的即期或远期负

  债(如有)后的余额,投资者向管理人查询可供提取的委托资产后,授权管理委员会向管理人、托管人于

  T+2日以邮件或传真形式发送《委托资产提取通知书》(附件六-2)。传真形式发送《委托资产提取通知书》

  后需电话与管理人确认送达。管理人根据投资者的提款要求及时发送划款指令,通知托管人将相应资金从

  托管账户划拨至投资者账户,托管人应于划拨当日以书面形式分别通知投资者及管理人。

  2、投资者/管理委员会应为管理人预留充足的资产变现时间,以使托管账户中的资金足以支付提取金额。

  如因委托资产所投资品种处于封闭/锁定期、信息敏感期、停牌、涨跌停板、无法满足《委托资产提取及变

  现申请书》中要求的变现价格区间、公司董事会秘书未及时回复《问询函回执》(附件七)或遇到其他流动

  性受限情形等不可归责于管理人的原因导致该等变现无法满足投资者的提取需求,就无法满足的部分管理

  人有权拒绝或延迟执行投资者提取委托资产的要求而无需承担任何责任,投资者自行承担因提取委托资产

  造成的损失;管理人和托管人不承担因提取委托资产变现或投资者通知不及时造成的委托资产损失。

  3、投资者同意,如果因投资者提取财产,导致本计划剩余委托财产较低,以致不足支付有关交易市场

  的账户维护费、管理费、交易费等费用的,管理人有权要求投资者补足有关费用,投资者承诺按照管理人

  2)投资者追加和提取份额以【前一工作日的委托财产份额净值】确定,计算方式如下:

  计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益归委托财产所有,产生的损失由

  投资者移交初始委托财产、追加委托财产的划出账户与提取委托财产的划入账户必须为以投资者名义开

  立的同一个账户。如因特殊情况导致投资者移交、追加与提取的账户不一致时,投资者应出具符合相关法

  律法规规定的书面说明,且提取的账户应为投资者同名账户或各方以补充协议的形式约定的受益人账户,

  否则管理人和托管人均有权拒绝接受此部分财产的移交、追加与提取,由此造成任何后果,由投资者自行

  按照法律法规、监管机构以及员工持股计划的规定,最大限度的实现员工持股计划的目的。

  委托资产用于投资以下投资标的,委托资产投资比例均为按照市值计算占委托资产净值的比例:

  (1)权益类资产:指员工持股计划约定的美的集团股份有限公司股票(股票代码:【000333.SZ】,以下

  (2)现金类资产:银行存款:投资比例为0%-100%;如需增加其它投资范围,委托人、管理人、托管人

  经投资者、管理人、托管人之间协商一致可对投资范围和比例进行变更,变更应以书面形式做出,并应

  因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等管理人之外的因素导致本单一计划投

  资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者本合同约定的投资比例的,管理人应当在流动

  性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的15个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定

  时间内完成调整的,管理人应当及时向中国证监会相关派出机构和基金业协会报告。

  本计划的风险等级为R3,属于中等风险,适合风险承受能力为C3及以上(稳健型、积极型、激进型)

  管理人对本计划的管理方式仅限于为实现员工持股计划的目的而接受投资者以标的股票委托或按照投

  资者/管理委员会认可的建仓期范围及价格区间买入并持有标的股票,及按照投资者/管理委员会认可的价格

  管理人应当本着应有的谨慎和勤勉,建立和完善资产管理的风险控制机制和决策机制,在有关法律法规

  若投资者的委托资产为现金形式,管理人需要用委托资产买入标的股票的操作流程:

  (1)投资者将委托资产交付至资管计划后,投资者可授权管理委员会通过向管理人发送《委托资产交

  付/追加通知书》(附件五)告知投资者/管理委员会认可的买入标的股票的建仓期范围和价格区间等交易要

  (2)管理人收到《委托资产交付/追加通知书》后,买入标的股票前,四川有个叫罗萍的人吗向标的公司董事会秘书下发《问

  询函》(附件七),问询标的公司董事会秘书是否处于法律法规、监管机构及员工持股计划所规定的信息敏

  感期等限制标的股票交易期间。管理人在收到公司董事会秘书书面回复前,不得买入股票。

  (3)管理人收到公司董事会秘书书面回复后,根据《委托资产交付/追加通知书》中投资者/管理委员会

  认可的买入标的股票的建仓期范围和价格区间,自主决定买入标的股票的交易时间和交易价格。如根据当

  时市场情况,无法按照《委托资产交付/追加通知书》中的建仓期范围或价格区间建仓的,管理人将不对委

  托资产进行建仓操作且不承担任何责任,但应及时通知投资者,投资者/管理委员会应另行出具《委托资产

  (1)投资者提取委托资产时,投资者可授权管理委员会通过向管理人发送《委托资产提取及变现申请

  书》(附件六-1),告知管理人其拟提取委托资产的规模及认可的标的股票变现的价格区间等交易要素。

  (2)管理人收到《委托资产提取及变现申请书》后,卖出标的股票前,向标的公司董事会秘书下发《问

  询函》(附件七),问询标的公司董事会秘书是否处于法律法规、监管机构及员工持股计划所规定的信息敏

  感期等限制标的股票交易期间。管理人在收到公司董事会秘书书面回复前,不得卖出标的股票。

  (3)管理人收到公司董事会秘书书面回复后,根据《委托资产提取及变现申请书》中投资者认可的卖

  出标的股票的规模和价格区间,自主决定卖出标的股票的交易时间和交易价格。如根据当时市场情况,无

  法按照《委托资产提取及变现申请书》中的规模或价格区间变现的,管理人将不对委托资产进行变现操作

  且不承担任何责任,但应及时通知投资者,投资者/管理委员会应另行出具《委托资产提取及变现申请书》

  确定相应提取规模及价格区间。因公司董事会秘书未及时回复《问询函回执》导致管理人无法及时买入/卖

  2、如托管账户内委托资产余额不足以支付标的股票项下的投资资金或相关费用的,管理人将向投资者

  发出追加委托资产的书面通知,投资者应当按照本合同第七条第(四)款约定及时、足额划拨追加委托资

  产。在托管账户收到投资者的追加委托资产后,管理人根据《投资者资产交付/追加通知书》或本合同约定

  及时进行投资或支付相关费用。如因投资者未及时足额追加委托资产导致投资失败或损失,管理人不承担

  3、管理人根据本合同约定进行投资而造成的损失、责任和后果均由投资者承担,非因管理人原因管理

  人不承担任何责任,投资者并应赔偿管理人因投资者原因作为或不作为而遭受的相关损失。

  1、委托资产的投资应严格遵守法律法规、监管机构及员工持股计划的规定,不得在法律法规、监管机

  构及员工持股计划规定的信息敏感期、法定锁定期、归属锁定期(如适用)等限制交易期间内买卖标的股

  因证券市场波动、发行人重组合并、资产管理计划规模变动、已投资持有的投资品种在持有期间净值变

  动等管理人之外的因素致使委托资产投资不符合本合同约定的投资比例或投资限制的,管理人应当按照本

  合同约定投资流程,在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要

  求,法律法规另有规定的从其规定。因特殊事由未能在规定时间内完成调整的,不视为管理人违约或未尽

  管理义务,但管理人应及时向委托人、中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

  本单一计划的建仓期自本单一计划成立之日起不得超过【6】个月,建仓期内的投资活动应当符合本合

  同约定的投向和本单一计划的风险收益特征,以现金管理为目的,投资于银行活期存款的除外;建仓期结

  束,本单一计划的资产组合应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和本合同约定的投向和比例。

  投资者特此同意并授权,本计划存续期间,为规避市场趋势性风险等特定风险,管理人投资于【权益类】

  资产的比例可以低于委托财产总值的80%,但不得持续6个月低于委托财产总值的80%。

  本合同约定了投资者追加、提取委托财产的时间、频率、金额和限制等,能够实现资产组合的流动性与

  1、投资者充分知悉并认可,管理人可能运用单一计划财产进行关联交易,包括但不限于:

  (1)运用本计划财产投资于管理人、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行

  (2)运用本计划财产与管理人及子公司、管理人及子公司设立或担任投资顾问的金融产品进行对手方

  (3)运用本计划财产投资于管理人及其子公司设立的或担任投资顾问的金融产品。

  投资者知悉并确认,虽然管理人积极遵循投资者利益优先的原则、遵守相关法律法规的规定操作、积极

  防范利益冲突,但依然不能避免未来可能发生的关联交易风险,进而可能影响投资者的利益。投资者知悉

  并接受关联交易风险。投资者特此同意并授权管理人在管理运用本计划财产时可进行上述投资交易,管理

  2、投资者充分知悉并理解,尽管管理人承诺谨慎勤勉地管理委托财产、公平对待各投资组合,本计划

  在投资和运作过程中可能仍会存在一些利益冲突情形,包括但不限于:管理人、托管人开展不同业务类型

  可能产生的利益冲突;管理人管理的其他资管产品(包括本计划投资经理管理的其他资管产品)基于各自

  投资策略需要可能与本计划存在相同、相似或相反的投资交易行为,或者在买卖同一只证券的时间上存在

  先后;其他可能产生利益冲突的情况等。该等利益冲突可能会不利于本计划,也可能使本计划在投资运作

  时暂时受限,进而可能会影响收益甚至发生损失等。投资者认可此等情形的存在并自愿承担相关投资风险。

  此外,管理人可以在遵循法律法规和相关原则的前提下运用固有资金进行证券投资,该等投资也可能与

  本计划存在相同、相似或相反的投资交易行为,或者在买卖同一只证券的时间上存在先后,不排除可能影

  响或限制本计划的投资运作。投资者认可此等情形的存在并自愿承担相关投资风险。

  1、管理人运用本计划财产进行上述第(一)款第1项所列投资交易的,应当遵守法律、行政法规、中

  国证监会的规定和本合同约定的投资目标、投资策略,并遵循投资者利益优先原则,防范利益冲突。

  2、管理人运用本计划财产进行上述第(一)款第1项所列投资交易的,交易前无需另行取得投资者的

  同意或通知投资者。在交易完成后的合理时间内,管理人应将交易的情况书面通知托管人。如果法律法规、

  监管规定、自律组织规则及交易所规则等要求管理人就上述投资交易向监管机构、基金业协会或交易所等

  胡旭晨,硕士学历,2010年本科毕业于浙江大学经济学院经济学系,后赴美留学,就读于纽约大学经济

  自营交易员的工作。2014年回国后在华商基金管理有限公司从事股票交易员工作。2016年以后先后在中金

  浦泰投资管理有限公司和中国国际金融股份有限公司任职,现任中国国际金融股份有限公司投资经理,已

  管理人可以根据本计划运作需要变更投资经理,无需事前征得投资者同意或通知投资者。管理人应在变

  1、管理人应事先向托管人提供书面通知(以下简称“授权通知”,附件八),载明管理人有权发送指令

  的人员名单(以下简称“指令发送人员”)、各人员权限范围、授权生效日期。管理人应向托管人提供指令

  3、授权通知应以原件发送给托管人,授权通知书自其中注明的生效日期起开始生效。若托管人收到授

  权通知的日期晚于其中注明的生效日期,授权通知自托管人收到的日期起开始生效。

  4、管理人和托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以

  指令是管理人在运作单一计划资产时,向托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令,格式请见附件

  八。相关登记结算公司向托管人发送的结算通知视为管理人向托管人发出的指令。管理人发给托管人的指

  1、划款指令由授权通知书确定的指令发送人员代表管理人用电子邮件或传真或其他托管人和管理人书

  面确认的方式向托管人发送,指令的正本由管理人保管,托管人保管电子扫描件。当两者不一致时,以托

  ,除此之外的发送的指令托管人有权拒绝执行。管理人应在发送划款指令后及时与托管人进

  行确认,因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账,托管人不承担责任。

  2、管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,

  管理人在发送指令时,应为托管人留出执行指令所必需的时间。管理人发送有效指令的截止时间为每一个

  交易日的15:00。对于有明确到账时点要求的指令,则需提前2个工作小时发送(托管人工作时间为上午

  8:30-11:30,下午13:30-17:00)。管理人在上述截止时间之后发送的划款指令,托管人尽力配合执行,但

  不保证划款成功。因管理人指令传输不及时,致使指令未能及时执行或资金未能及时划入中登公司所造成

  的直接损失由管理人承担,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用中登深圳公司最

  3、托管人收到管理人发送的指令后,应对指令的印鉴和签名与授权通知书中预留印鉴和签字样本的表

  面一致性,以及指令是否违反法律法规及本合同规定进行审查,管理人发送划款指令时应同时向托管人发

  送必要的投资合同、费用发票(如有)等划款证明文件的复印件。但托管人不负责审查管理人发送指令同

  时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,管理人应保证上述文件资料合法、真实、完

  整和有效。如因管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响托管人的审核或给任何

  第三人带来损失,托管人不承担任何形式的责任。如有疑问应及时通知管理人;托管人在审查无误后应在

  规定期限内执行,不得延误。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,对于合法合规且符合本合同约定

  的有效指令,因托管人故意或过失未能及时或正确执行指令而导致委托资产受损的,托管人应承担相应的

  4、管理人向托管人下达指令时,应确保托管账户及其他账户有足够的资金余额,对管理人在没有充足

  资金的情况下向托管人发出的指令,托管人有权拒绝执行,并有义务立即通知管理人,托管人不承担因为

  5、管理人若修改或要求停止执行已经发送的指令,应先与托管人电话联系,若托管人还未执行,管理

  人应重新发送修改指令或在原指令上注明“停止执行”字样并由指令发送人员签字。托管人收到修改或停

  止执行的指令后,应按新指令执行。若托管人已执行原指令,则应与管理人电线、划款指令正本由管理人保管,托管人保管扫描件或传真件。当两者不一致时,以托管人收到的划款

  指令扫描件或传真件为准。托管人对合法合规的指令应在规定期限内执行,不得不合理延误。

  托管人发现管理人发送的指令违反相关法律法规或本合同的规定时,应不予执行,并及时以书面形式通

  知管理人纠正,管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对托管人发出回函确认,因管理人回函确认

  管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令中重要信

  息模糊不清或不全等。托管人在履行监督职能时,发现管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并有义务及

  管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改,或权限的修改),应

  当至少提前1个工作日通知托管人。修改授权通知的文件应载明生效日期,由管理人加盖公章。管理人对

  授权通知的修改应当以原件的形式发送给托管人,并向托管人电话确认。管理人对授权通知的内容的修改

  自通知载明的日期起生效。若托管人收到新的授权通知的日期晚于其中注明的生效日期,新的授权通知自

  托管人收到的日期起开始生效。同时原授权通知失效。变更的授权通知生效前,原指令发送人员发送的指

  指令若以传真形式发出或以邮件方式发送,则正本由管理人保管,托管人保管指令传真件或扫描件。当

  两者不一致时,以管理人发送给托管人收到的投资指令传真件或签署版本扫描件为准。

  1、托管人正确、及时执行管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令,单一计划财产发生损失的,

  托管人不承担责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,因托管人原因未能及时或正确执行符合本

  合同规定、合法合规的划款指令而导致单一计划财产受损的,托管人应承担相应的责任,但托管账户及其

  2、如果管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴

  和签字样本等非托管人原因造成的情形,只要托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误,托管

  人不承担因正确执行有关指令而给管理人或单一计划财产或任何第三人带来的损失,但托管人原因未尽审

  1、越权交易是指管理人违反有关法律法规及本合同的规定而进行的投资交易行为,包括:(1)违反本合

  同约定的投资范围和投资比例限制等进行的投资交易行为;(2)法律法规禁止的超买、超卖行为。但因建仓、

  因投资政策变更调仓、期末清算等原因而造成的投资临时超限或由于管理人之外的原因导致的投资比例出

  现不符合本合同约定的情形(包括但不限于证券市场波动、发行人重组并购、组合规模变动、已投资持有

  的投资品种在持有期间评级下调、上市公司受到监管机关处罚或谴责、上市公司股票被特别处理、上市公

  司年度财务审计报告未被出具标准无保留意见等,视投资政策中的具体约定而确定),致使委托财产投资组

  2、管理人应在本合同规定的权限内运用单一计划财产进行投资管理,不得违反本合同的约定,超越权

  1、托管人在行使监督职责时,发现管理人的投资指令违反本合同约定的,应当拒绝执行,立即通知管

  2、托管人在行使监督职责时,发现管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反本合同约定的,应立

  即通知管理人,并有权依据相关法律法规的要求报告中国证监会或基金业协会。因执行该指令造成的损失

  3、管理人应向托管人主动报告越权交易。托管人有权督促管理人在限期内改正并在该期限内对通知事

  项进行复查。管理人对托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的,托管人有权依据相关法律法规的要求

  4、托管人在行使监督职能时,如果发现单一计划财产投资过程中出现超买或超卖现象,应立即提醒管

  理人,由此给单一计划财产造成的损失由管理人承担,托管人不承担任何责任。如果因管理人原因发生交

  易所场内超买行为,必须于证券交易资金交收日上午10:00点之前完成融资,保证完成有关清算交收义务。

  超买超卖交易所发生的损失及相关交易费用由管理人负担,所发生的收益归本单一计划财产所有。

  本计划的投资范围及投资比例:委托资产投资比例均为按照市值计算占委托资产净值的比例:

  (1)权益类资产:指员工持股计划约定的美的集团股份有限公司股票(股票代码:【000333.SZ】,以下

  (1)委托资产的投资应严格遵守法律法规、监管机构及员工持股计划的规定,不得在法律法规、监管

  机构及员工持股计划规定的信息敏感期、法定锁定期、归属锁定期(如适用)等限制交易期间内买卖标的

  因证券市场波动、发行人重组合并、资产管理计划规模变动、已投资持有的投资品种在持有期间净值变

  动等管理人之外的因素致使委托资产投资不符合本合同约定的投资比例或投资限制的,管理人应当按照本

  合同约定投资流程,在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要

  求,法律法规另有规定的从其规定。因特殊事由未能在规定时间内完成调整的,不视为管理人违约或未尽

  管理义务,但管理人应及时向委托人、中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

  2、投资范围或投资限制变更,管理人应与托管人协商一致,并应与托管人重新协商调整投资监督事项。

  (一)资产总值:本计划所购买的各类证券、基金份额、银行存款本息、证券交易结算资金、期货保证

  (二)资产净值:本计划资产净值是指单一计划资产总值减去负债后的价值。委托财产净值的计算保留

  到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入。委托财产份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5

  (三)估值目的:客观、准确地反映单一计划财产的价值。经单一计划财产估值后确定的单一计划净值

  (五)估值时间: 管理人与托管人在每个交易日对前一交易日委托资产进行估值及核对。管理人在估值

  后将该估值结果以电子邮件等方式发送给托管人,托管人应于估值核对日12:00前对净值计算结果复核后

  盖章并以电子邮件的方式传送给管理人。但管理人根据法律法规的规定或本合同约定暂停估值时除外。

  (六)估值方法:单一计划资产的估值,参照《企业会计准则》、《指导意见》以及中国证监会关于资产

  管理计划对金融工具进行核算与估值的规定、资产管理计划净值计价及风险控制要求及本合同约定的估值

  方法进行,除管理人在资产购入时特别标注并给托管人正式书面通知及另有规定外,本单一计划购入的资

  产均默认按交易性金融资产核算与估值。如国内证券投资会计原则及方法发生变化,由管理人与托管人另

  上市流通股票、期权按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济

  环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考

  4、如有确凿证据表明按前述方法进行估值不能客观反映其公允价值,本单一计划的管理人在综合考虑

  市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上,在与托管人商议后,按最能反映公允价

  5、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项或变更事项,按国家有关最新

  1、单一计划投资所涉及的证券期货交易所等交易场所遇法定节假日或因其它原因暂停营业时;

  2、占投资组合较大比例的投资品种暂停估值或估值出现错误或重大问题,致使单一计划管理人、托管

  3、因不可抗力或其他非管理人能控制的情形致使单一计划管理人、托管人无法准确评估单一计划资产

  4、当前一估值日占本单一计划资产净值【 50 %】以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

  (八)估值程序:日常估值由管理人在估值日进行。用于披露的资产净值由管理人完成估值后,将资产

  净值估值结果以双方约定发送给托管人,或以管理人、托管人协商一致的其他方式进行资产净值核对,托

  管人按照规定的估值方法、时间与程序进行复核;托管人复核无误后返回给管理人。报告期末估值复核与

  管理人和托管人应采取必要、适当、合理的措施确保资产估值的准确性和及时性。当资产估值错误偏

  差达到组合资产净值的0.5%,视为估值错误,当出现估值错误时,管理人和托管人应当立即予以纠正,并

  本单一计划运作过程中,如果由于管理人、托管人或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受

  损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔

  上述差错的主要类型包括但不限于:资料备案差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下

  达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,

  由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错

  的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

  (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正

  差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差

  错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,

  则有协助义务的当事人应当承担相应的责任,包括但不限于赔偿、责任声明等。差错责任方应对更正的情

  (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关

  (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责,

  如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失,则差错责任方

  应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求返还不当得利的

  权利及要求获得不当得利的当事人承担因不返还或不全部返回不当得利造成的损失;如果获得不当得利的

  当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因管理人过错造成单一资产管理计划资产损失时,托管人应配

  合投资者为单一资产管理计划的利益向管理人追偿,如果因托管人过错造成单一资产管理计划资产损失时,

  管理人应为单一资产管理计划的利益向托管人追偿。除管理人和托管人之外的第三方造成单一计划资产的

  (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、本合同或其他规定,管

  理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则管理人有权向出现过错的当事人进行追

  (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;

  (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失。

  1、由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因,

  管理人和托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的净值计算

  错误,管理人、托管人免除赔偿责任,但管理人、托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影

  2、管理人或托管人按本合同上述估值方法进行估值时,所造成的误差不作为委托财产估值错误处理。

  3、对于因税收规定调整或其他原因导致本计划实际交纳税金与本计划按照权责发生制进行估值的应交

  6、管理人及托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制本计划

  会计报表;托管人应定期与管理人就单一本计划的会计核算、报表编制等进行核对。

  4、单一计划财产开立账户需要支付的费用、资金结算汇划费(含赎回划款手续费)、账户管理与维护费、

  5、单一计划财产的证券、期货交易费用、开户费用(包括但不限于本单一计划所有金融工具的交易费、

  工商登记及变更费用(如有)、经手费、印花税、过户费、手续费、经纪商佣金等类似性质的费用);

  6、本计划存续期间发生的信息披露费用、与委托财产运作相关的或者为维护投资者利益支出的会计师

  管理费自首笔证券形式委托财产到账日起,每日计提,按季支付。如托管账户中的资金不足支付,由委

  托人追加委托资产完成支付事项。由管理人于次季度首日起15个工作日内向托管人发送委托资产管理费划

  管理人如需要变更此账户,应提前5个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。

  委托资产托管费自首笔证券形式初始委托财产到账日起,每日计提,按季支付。如托管账户中的资金不

  足支付,由委托人追加委托资产完成支付事项。由管理人于次季度首日起15个工作日内向托管人发送委托

  单一计划运作期间投资所发生的经手费、证管费、过户费、印花税、证券结算风险基金、证券投资基金

  认/申购费和赎回费、佣金等有关税费,作为交易成本按实际发生金额直接扣除。

  本计划存续期间发生的信息披露费用、与委托财产运作相关的或者为维护投资者利益支出的会计师费、

  律师费、诉讼费、仲裁费和财产保全费等合理费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等,由托管

  人根据有关法规及相应协议的规定,依管理人的指令,按费用实际支出金额从单一计划资产中支付,且可

  银行汇划费用是指由于资金运用等发生资金划转而由托管行收取的费用。收费标准按照国家有关规定执

  (2)银行结算费用、开户费、银行账户维护费、银行间交易费、转托管费等单一计划运营过程中发生

  a.银行结算费用,在每日结算完成后一次或按照单一计划管理人和托管人约定的期限计入单一计划费

  b.开户费、银行账户维护费、银行间交易费、转托管费在发生时一次计入单一计划费用;

  c.与单一计划运营有关的其他费用,如果金额较小,或者无法对应到相应会计期间,可以一次进入单一

  d.如果金额较大,并且可以对应到相应会计期间,应在该会计期间内按直线法摊销。

  单一计划成立前发生的费用、管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或单一计划资

  产的损失,以及处理与单一计划运作无关的事项或不合理事项所发生的费用等不列入计划费用。其他具体

  根据相关法律法规的要求,自2018年1月1日或税务主管机关确定的其他日期起,资管产品运营过程

  中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税义务人。本单一计划运营过程中由于上述原因

  产生的增值税及附加税费由本单一计划财产承担,托管人应在管理人指定时间内,将应缴税款划转至管理

  人指定账户,由管理人依据税务部门要求完成税款的申报缴纳。若由于投资者原因导致税款未及时划付至

  管理人账户以致管理人未能在规定纳税期限内足额缴纳税款的,由此产生的滞纳金、罚款等支出,由本单

  一计划财产承担。如果管理人以固有财产先行垫付上述增值税等税费的,管理人有权优先从委托财产中划

  扣抵偿。本计划清算后若管理人被税务机关要求补缴应由委托财产承担的上述税费的,则管理人有权向投

  本计划的净值披露频率为每周披露一次,每周五前向委托人披露。由于不可抗力原因、或由于证券/期

  货交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更,或其他非管理人及托管

  人的主观意愿原因,未能按上述时点披露复核后净值的,管理人和托管人不承担赔偿责任,但应在情况消

  管理人应在每季度结束之日起1个月内向投资者提供季度报告,披露报告期内单一计划运作情况,包括

  (6)单一计划支付的管理费、托管费、业绩报酬(如有)等费用,包括计提基准、计提方式和支付方

  管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供托管人复核,托管人在收到后5个工作日内对相关数据复

  核,并将复核结果书面通知管理人。单一计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的,管理人可以不

  编制单一计划当期的季度报告。季度报告应根据监管规定及时报送中国证监会相关派出机构、基金业协会。

  管理人、托管人应在每年度结束之日起4个月内向投资者提供年度报告及年度托管报告,披露报告期内

  (7)单一计划支付的管理费、托管费、业绩报酬(如有)等费用的计提基准、计提方式和支付方式;

  管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供托管人复核,托管人在收到后5个工作日内对相关财务数

  据复核,并将复核结果书面通知管理人。资产管理年度报告应包括财务会计报告,托管人应当对财务会计

  报告出具意见。单一计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的,管理人可以不编制单一计划当期的

  年度报告。年度报告应根据监管规定及时报送中国证监会相关派出机构、基金业协会。

  单一计划存续期间,发生以下情形,对单一计划持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响时,除

  (1) 涉及单一计划重大诉讼、仲裁、财产纠纷的,以及出现延期兑付、负面舆论、群体性事件等重大

  1、管理人有权采用下列任何一种或多种方式向份额持有人提供报告或进行相关通知。

  如投资者留有传真号、电子邮箱或手机号等联系方式,管理人可通过传真、电子邮件、短信或其他电

  子信息传递方式等方式将报告信息告知投资者,也可通过将报告信息披露至管理人信息披露平台

  管理人将相关报告发送至上述传真、电子邮件或短信视为管理人已履行相关披露义务。

  如投资者变更信息披露指定电子邮箱的,应当及时以书面方式或以管理人规定的其他方式通知管理人。

  管理人可向投资者邮寄定期报告等有关本计划的信息披露文件。投资者在管理人留存的通信地址为送

  达地址。通信地址如有变更,投资者应当及时以书面方式或以管理人规定的其他方式通知管理人。

  2、投资者应确保预先提供的地址、联系人、联系方式、电子邮箱、传真号码、手机号准确有。


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